Due Diligence: Know your Info?

La cultura de cumplimiento que debe desarrollarse en las empresas en aras de buscar y fijar unas líneas rojas en la mitigación de riesgos penales pasa siempre por conocer a nuestros clientes y proveedores. De ahí que hayan cobrado cierta relevancia en la literatura, y en la práctica, determinados estándares que hacen las veces de

Como se complementan Compliance y Ciberseguridad

Aunque parezcan dos disciplinas completamente diferentes en las organizaciones, tienen muchas cosas en común y pueden ser grandes aliados en las compañías y beneficiarse mutuamente. Compliance ya he comentado en otros artículos tiene una parte de conciencia colectiva para que todos los empleados actúen correctamente y no pongan en peligro a la organización. Algo parecido

Las periciales de compliance en procedimientos penales

El pasado 26 de noviembre dio comienzo la vista oral del proceso penal contra la antigua cúpula de Bankia, en relación con el fraude a los inversores que supuestamente se desprende de la información financiera publicitada en la salida a Bolsa de dicha entidad. Entre las personas jurídicas acusadas se encuentra la auditora DELOITTE S.L.

Una aproximación al delito de blanqueo de capitales por imprudencia grave

El delito de blanqueo de capitales se incluye de manera autónoma por primera vez en nuestro Código Penal en el año 88, dando respuesta a la preocupación internacional por la conocida como “hiperactividad blanqueadora”, especialmente en el seno de la delincuencia organizada. La progresiva amplitud a que se ha visto sometido el blanqueo de capitales

¿Es Hoy la Responsabilidad Social Corporativa realmente Voluntaria para nuestras empresas?

La responsabilidad social corporativa, se define de manera general como la contribución activa y voluntaria al mejoramiento social, económico y ambiental por parte de las empresas, generalmente con el objetivo de mejorar su situación competitiva, valorativa y su valor añadido. Pero, ¿es realmente voluntaria esta contribución de las empresas a la sociedad para devolver (en

La importancia de la cultura de cumplimiento

En 1950 Solomon Asch mostró cómo la presión del grupo puede sobre el individuo. A un sujeto a solas en una sala se le fueron mostrando simples líneas de distintas longitudes y  debía indicar cuál era la más larga.  Es una tarea sencilla y el individuo acierta todas. Acto seguido entran varias personas en la

El Compliance ha llegado al deporte rey

La liga de Fútbol profesional anunciaba hace ahora más de un año su intención de implicar a todos los clubes profesionales de la Primera y Segunda División en la implementación de sistemas de gestión para la prevención de la responsabilidad penal de la persona jurídica y la promulgación de códigos éticos (o de conducta), políticas

La tecnología y el nuevo reglamento de protección de datos

El progresivo desarrollo tecnológico y el crecimiento exponencial de las comunicaciones ha desembocado en el surgimiento de nuevas necesidades en relación a la protección en el uso de los datos personales. Es en este contexto en el que nace el nuevo Reglamento General de Protección de Datos (GDPR), que supone un nuevo paraguas bajo el

COMPLIANCE ¿El fin del cambalache?

“Es lo mismo el que labura noche y día como un buey, que el que vive de los otros, que el que mata o el que cura o está fuera de la ley” Así terminaba este celebre tango compuesto por el maestro Enrique Santos Discépolo  en 1934, donde habla de los males de una sociedad,

La ciberseguridad y la nueva GDPR

Con los múltiples ciberataques que se producen diariamente y la nueva regulación sobre la protección de datos GDPR, la informática ha cogido una posición cada vez más relevante en las organizaciones. A partir de mayo del 2018 las empresas tendrán la obligación de garantizar los datos de carácter personal que tenga en su poder, aplicando

¿Se puede acceder al correo electrónico de un trabajador despedido?

Cuando un trabajador es despedido en la empresa nos surgen una serie de cuestiones y preguntas respecto al acceso a la información que gestionaba dicho trabajador en nombre de la empresa…. ¿puedo acceder a los correos electrónicos que envió y recibió desde su ordenador? ¿puedo acceder a los archivos que almacenó en la gestión de

Sobre el buen gobierno corporativo

Entre febrero de 2009 y febrero de 2010, la OCDE emitió tres informes evaluando las causas de la grave crisis financiera sufrida y poniéndolas en consonancia con los principios de Buen Gobierno que desde el año 1999 se habían establecido en el seno de esta organización internacional. Entre las principales debilidades detectadas por este organismo

Certificación acreditada en Compliance

El primer estándar internacional de compliance, la conocidísima ISO 19600, supuso para muchos profesionales del Derecho la entrada de lleno en el mundo de los referenciales privados (pero muy reconocidos) en el ámbito de la autorregulación empresarial. Una de las cuestiones que allá por 2014 y 2015 escuchábamos reiteradamente, era que la norma ISO 19600,

Primeras atenuaciones por tener un plan de Compliance penal implantado en la empresa

Comienzan a dictarse las primeras resoluciones que reflejan la importancia y necesidad de contar con un programa de prevención de delitos. La eterna pregunta de los empresarios en relación con el compliance penal es siempre si se trata de una obligación legal o estamos ante otra vuelta de tuerca en la venta de servicios periféricos

Ciberataques y Compliance: ¿dos caras de la misma moneda?

Fernando lleva trabajando en una empresa española desde hace 8 años en el departamento de contabilidad. Su compañía ha invertido una importante cantidad de dinero en asegurar sus infraestructuras, y todos los empleados han recibido formación sobre LOPD, Compliance y Ciberseguridad. Están en un proyecto en Rumania y le acaba de llegar un email de

FCPA: Tan lejos, tan (peligrosamente) Cerca

A pesar de operar, hacer negocios y estar vinculadas a los EEUU, pocas empresas españolas han adecuado sus programas de prevención de delitos a las exigencias y entorno normativo de la FCPA norteamericana. Este vacío, hijo de la ignorancia o la desidia puede costar muy caro a algunas organizaciones de proyección internacional con sede y

Canales de denuncia / validez de denuncia anónima a través de canal de denuncias / despido procedente. Sentencia TSJ Las Palmas de Gran canaria 552/2016

Interesante Sentencia del Tribunal Superior de Justicia. Sala de lo Social de Las Palmas de Gran Canaria, en la que se desestima el recurso de suplicación de un empleado contra Sentencia de 5 de agosto de 2015 dictada por el Juzgado de lo Social nº3 de Las Palmas de Gran Canarias, la cual confirman íntegramente.

¿Si un comercial comete un delito de soborno es responsable el concesionario?

La respuesta es SI, desde el año 2010 las empresas son responsables de una serie de delitos que puedan cometer sus empleados en provecho de la empresa. En el año 2015 se reforma el código penal para poder eximir a las empresas de esta responsabilidad, ¿Cómo? Si la empresa ha adoptado un plan de prevención

Los sistemas de gestión anti soborno

Con la publicación recientemente de la nueva norma ISO 37001 sobre sistemas de gestión anti soborno, se ha conseguido establecer una guía para implantar en las empresas una cultura de cumplimiento y transparencia, que nos permitirá detectar y gestionar conductas delictivas en nuestras organizaciones. Como ya han dicho varios expertos en la norma, uno de

Retos y novedades en compliance penal para el 2016

Este año viene cargado de eventos en torno al mundo del Compliance que a buen seguro van a marcar las tendencias en esta materia consolidando la cultura de cumplimiento normativo y la adopción de modelos de gestión y control para evitar la responsabilidad penal de nuestras empresas. En diciembre estaba prevista la reunión del pleno

Comentarios a la circular de la fiscalía

El pasado 22 de enero, la Fiscalía General del Estado ha publicado la Circular 1/2016, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cuya regulación fue incorporada al Código Penal en 2010, y ha sido recientemente modificada (Ley Orgánica 1/2015). Se trata de un documento muy relevante que, entre otros aspectos, recoge los criterios que

Discrepancias entre operadores jurídicos sobre la responsabilidad penal de las empresas

La reciente sentencia de la Sala 2ª del Tribunal Supremo (St. 154/2016 de 29 de febrero de 2016) ha suscitado la primera discrepancia entre operadores jurídicos en torno a la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica. El propio concepto jurídico de atribuir a una persona jurídica una responsabilidad propia y autónoma ya nació en el

Pymes, corrupción y compliance

Como experto en la implantación de sistema de prevención de riesgos delictuales en la empresa, he vivido en los últimos cinco años dos escenarios distintos. Uno tiene como punto de partida la entrada en vigor de la reforma del Código Penal en diciembre de 2010 y la introducción por primera vez en el sistema penal

Como generar conductas de cumplimiento en las empresas

Como generar conductas de cumplimiento en las empresas Como ya han dicho muchos expertos en la materia antes y después de la circular de la fiscalía del pasado mes de enero, el fin principal del modelo de Compliance penal debe ser el de generar una cultura empresarial ética. El eximirse de la responsabilidad penal será

El Compliance Officer: Un profesional Independiente

La idea de Compliance emerge en los Estados Unidos de América, con la creación del Prudential Securities en 1.950 y con la Regulación del SEC de 1960, donde con toda claridad se hace referencia a la necesidad de institucionalizar los “Oficiales de Cumplimiento o “Compliance Officers” con la finalidad de crear -en su ámbito- procedimientos

Canal de denuncias: Eficaz medida de control en el ámbito del cumplimiento normativo

Los canales internos de denuncia están considerados como una de las herramientas de vigilancia y control más eficaces y eficientes en materia de lucha contra la corrupción y prevención de delitos. Tenerlo implantado y poder demostrar su fácil acceso y correcto funcionamiento supone, además de la contribución a la generación de una cultura ética por

El delito corporativo

Con la llegada de las primeras sentencias de la Sala 2ª del Tribunal Supremo entrando a resolver cuestiones relativas a la responsabilidad penal de la persona jurídica, empiezan a perfilarse los criterios jurisprudenciales que van a determinar y fijar las particularidades de este nuevo “elemento” tan extraño a la jurisdicción penal antes de la reforma

Del cumplimiento normativo, de la responsabilidad jurídica, del sentido común…

Nuestro ordenamiento jurídico es, como casi todo en la vida, mejorable. Pero creo que tenemos que celebrar la reforma del Código Penal de 2010, que introdujo la responsabilidad penal de las empresas –que pueden cometer delitos y ser responsables de las consecuencias- así como, en el desarrollo de sus funciones, sus representantes y administradores. Y

Mucha cárcel y poco dinero

Veinte años entre rejas, y de ahí para abajo, es lo que de momento espera a Prince Eneka Nwanbu y a su banda, condenados por estafar millones de euros con el método de las cartas nigerianas. La Audiencia Nacional juzgó hace meses, en muchas sesiones espaciadas durante semanas, a 14 personas por esta estafa masiva