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Hace unas semanas el máximo accionista de un cliente nuestro le conminó a monitorizar a todos sus proveedores en relación con sus sistemas de prevención de riesgos penales corporativos. Fundamentalmente los relacionados con la corrupción y el soborno. Exige evidencias de la “due diligence” desplegada sobre ellos con la recopilación de documentos que acrediten la […]

La tarea de interpretar lo que debemos entender por un sistema de cumplimiento penal efectivo sigue planteando dificultades. Si la tarea o el objetivo final de un sistema de compliance penal es la mitigación o la reducción de posibilidades de ocurrencias de riesgos delictuales, difícilmente podremos valorar dicha situación atendiendo solo a una foto que […]

Me atrevo a afirmar, que entre los motivos que llevan a la mayoría de las empresas a implantar un Programa de Compliance en su organización e incluso a crear un departamento de Compliance, podrían estar los siguientes: (i) la preocupación por parte de la Alta dirección en cumplir y conocer la abundante normativa, estándares internacionales, […]

Desde hace unos años la delincuencia económica en España ha aumentado de forma considerable como consecuencia de los casos atribuidos a personajes públicos de diferentes ámbitos de la sociedad. Ello ha provocado un rechazo e indignación entre los ciudadanos lo que ha incitado a la solicitud de una actuación severa contra este tipo de conductas, […]

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¿Puede evitarse la comisión de un delito mediante un sistema / plan de cumplimiento? Respuesta corta: no. Parece una pregunta sencilla y también parece que el “mundo” actual del compliance nos hace pensar que es posible, pero, confirmar o asumir esta realidad entraña una auténtica creencia que es en esencia errónea. Intentemos desgranarlo… ¿Qué es […]

 Durante los peores momentos de la pandemia ocasionada por la COVID-19, vimos como la mayoría de las empresas optaban por la adopción de sistemas de teletrabajo para continuar desempeñando sus labores profesionales. Un año después, con una situación sanitaria que nos permite retomar poco a poco la normalidad, podemos decir que sin duda el teletrabajo […]

Gobercom firma una alianza con EQS para incorporar a su herramienta de gestión de riesgos, GOBERCOM 360, las solución tecnológica “Integrity Line”. De esta forma se da cobertura a la necesidad de contar con un canal de denuncias y su adecuada gestión para todos los clientes de Gobercom. Nos hemos podido elegir un mejor compañero […]

De inicio, la regulación respecto del traslado de la responsabilidad penal en la persona jurídica se contiene en el art. 130.2 CP (1) Incluyendo referencias expresas a: • Operaciones de M&A • Disolución encubierta de la persona jurídica No da respuesta, sin embargo, a aquellos supuestos en que se procede a la disolución de la […]

El ejercicio correcto de vertebrar un auténtico manual de corporate compliance / manual de prevención penal / manual de cumplimiento penal (y esas otras muchas formas de referirse a lo mismo) comienza, como bien indica nuestra norma de referencia en lo que al disfrute de los “beneficios” de la implementación de un programa de corporate […]

El pasado 12 de marzo la Agencia Española de Protección de datos ha impuesto a VODAFONE  una exorbitante multa de más de 8 MILLONES DE EUROS. En los procesos de captación de clientes las Operadoras de Telecomunicaciones suelen utilizar a terceras empresas colaboradoras o asociadas, que a través de distintas técnicas de mercadotecnia, como las […]

La ACTUALIZACIÓN DE LAS DIRECTRICES ESMA¹ SOBRE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE se publica en junio de 2020, incorporando las respuestas al documento de consulta publicado por la Autoridad Europea de Valores y Mercados² y que viene a sustituir las Directrices del año 2012, incluyendo ciertas puntualizaciones relevantes, con la siguiente vocación: Dotar de una mayor […]

El pasado 9 de noviembre sobre las 13:00 del mediodía (hora española), la multinacional estadounidense Pfizer anunció los preliminares y optimistas resultados que su vacuna estaba generando. Esta noticia tuvo como consecuencia la rápida la subida del precio al que cotizaban las acciones de dicha multinacional, comenzando la sesión del 9 de noviembre en Wall […]

La reputación, según la RAE, es la opinión, consideración, prestigio o estima en que se tiene a alguien o algo. La reputación, desde el punto de vista empresarial, se convierte en uno de los activos más valiosos y debe ser protegido firmemente. Si una organización se percibe de forma positiva por empleados, clientes, accionistas, socios, […]

El Consejo de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC), en su GUÍA DE  PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN RELACIÓN CON LA DEFENSA DE LA COMPETENCIA1, ha  tenido la ocasión de pronunciarse sobre la eficacia de los programas de cumplimiento normativo en esta materia. Tal y como se indica en la propia Guía, […]

La reciente sentencia de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional del pasado día 29 de septiembre sobre la coloquialmente llamada “salida a bolsa de Bankia” ha dejado pistas sobre el camino que parece ya estar consolidado en relación con la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Más allá de la destacable absolución […]

Este tipo de procedimientos tienen habitualmente su origen en una denuncia o sospecha fundada por parte de trabajadores, directivos, colaboradores, proveedores o los propios clientes (“lanceurs d’alerte” en la Ley Sapin II o “whistleblowers” en la FCPA). Ya el propio art. 31 bis del Código Penal recoge la obligación de “informar de posibles riesgos e […]

El ministro federal de justicia y consumo (Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz) devolvió el pasado verano al panorama jurídico de Alemania un tema que parecía zanjado. Se ha presentado un anteproyecto de ley que podría suponer un nuevo hito en el camino hacia la efectiva atribución de responsabilidad penal a las empresas en el […]

CNMV lanza a fecha de noviembre de 2019 un comunicado que exige el refuerzo de los sistemas de Compliance de sociedades cotizadas, que ha sido denominado “COMUNICADO DE LA CNMV A RAÍZ DE LOS CASOS DE PRESUNTAS PRÁCTICAS IRREGULARES CONOCIDOS EN LOS ÚLTIMOS MESES QUE HAN AFECTADO A ALGUNAS SOCIEDADES COTIZADAS”. En relación con el […]

Hasta ahora, uno de los grandes temores de las empresas que operan internacionalmente de forma descentralizada tenía un foco muy particular: la Foreign Corrupt Practices Act estadounidense de 1977 (en adelante, “FCPA”). Cuando las empresas se acercan a territorio americano y comienza a resonar la FCPA, hablando mal y pronto, muchas se echan a temblar. […]

Uno de los grandes errores que las empresas suelen cometer, grandes y pequeñas sin distinción, es abordar la protección ante la corrupción -entendida en sentido amplio- acometiendo únicamente medidas que tienen su base en nuestro Código Penal. No estamos solos en el universo, frase cliché que, en el mundo del compliance, cobra una extremada relevancia. […]

La Circular 1/2016, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por ley orgánica 1/201, normativa como la UNE 19601 y cada vez más la tendencia jurisprudencial de nuestro país, abogan por este tipo de sistemas (entre otras, STS 316/2018, 28 de junio de 2018). Se trata, […]

La cultura de cumplimiento que debe desarrollarse en las empresas en aras de buscar y fijar unas líneas rojas en la mitigación de riesgos penales pasa siempre por conocer a nuestros clientes y proveedores. De ahí que hayan cobrado cierta relevancia en la literatura, y en la práctica, determinados estándares que hacen las veces de […]

Aunque parezcan dos disciplinas completamente diferentes en las organizaciones, tienen muchas cosas en común y pueden ser grandes aliados en las compañías y beneficiarse mutuamente. Compliance ya he comentado en otros artículos tiene una parte de conciencia colectiva para que todos los empleados actúen correctamente y no pongan en peligro a la organización. Algo parecido […]

El pasado 26 de noviembre dio comienzo la vista oral del proceso penal contra la antigua cúpula de Bankia, en relación con el fraude a los inversores que supuestamente se desprende de la información financiera publicitada en la salida a Bolsa de dicha entidad. Entre las personas jurídicas acusadas se encuentra la auditora DELOITTE S.L. […]

El delito de blanqueo de capitales se incluye de manera autónoma por primera vez en nuestro Código Penal en el año 88, dando respuesta a la preocupación internacional por la conocida como “hiperactividad blanqueadora”, especialmente en el seno de la delincuencia organizada. La progresiva amplitud a que se ha visto sometido el blanqueo de capitales […]

La responsabilidad social corporativa, se define de manera general como la contribución activa y voluntaria al mejoramiento social, económico y ambiental por parte de las empresas, generalmente con el objetivo de mejorar su situación competitiva, valorativa y su valor añadido. Pero, ¿es realmente voluntaria esta contribución de las empresas a la sociedad para devolver (en […]

En 1950 Solomon Asch mostró cómo la presión del grupo puede sobre el individuo. A un sujeto a solas en una sala se le fueron mostrando simples líneas de distintas longitudes y  debía indicar cuál era la más larga.  Es una tarea sencilla y el individuo acierta todas. Acto seguido entran varias personas en la […]

La liga de Fútbol profesional anunciaba hace ahora más de un año su intención de implicar a todos los clubes profesionales de la Primera y Segunda División en la implementación de sistemas de gestión para la prevención de la responsabilidad penal de la persona jurídica y la promulgación de códigos éticos (o de conducta), políticas […]

El progresivo desarrollo tecnológico y el crecimiento exponencial de las comunicaciones ha desembocado en el surgimiento de nuevas necesidades en relación a la protección en el uso de los datos personales. Es en este contexto en el que nace el nuevo Reglamento General de Protección de Datos (GDPR), que supone un nuevo paraguas bajo el […]

“Es lo mismo el que labura noche y día como un buey, que el que vive de los otros, que el que mata o el que cura o está fuera de la ley” Así terminaba este celebre tango compuesto por el maestro Enrique Santos Discépolo  en 1934, donde habla de los males de una sociedad, […]

Con los múltiples ciberataques que se producen diariamente y la nueva regulación sobre la protección de datos GDPR, la informática ha cogido una posición cada vez más relevante en las organizaciones. A partir de mayo del 2018 las empresas tendrán la obligación de garantizar los datos de carácter personal que tenga en su poder, aplicando […]

Cuando un trabajador es despedido en la empresa nos surgen una serie de cuestiones y preguntas respecto al acceso a la información que gestionaba dicho trabajador en nombre de la empresa…. ¿puedo acceder a los correos electrónicos que envió y recibió desde su ordenador? ¿puedo acceder a los archivos que almacenó en la gestión de […]

Entre febrero de 2009 y febrero de 2010, la OCDE emitió tres informes evaluando las causas de la grave crisis financiera sufrida y poniéndolas en consonancia con los principios de Buen Gobierno que desde el año 1999 se habían establecido en el seno de esta organización internacional. Entre las principales debilidades detectadas por este organismo […]

El primer estándar internacional de compliance, la conocidísima ISO 19600, supuso para muchos profesionales del Derecho la entrada de lleno en el mundo de los referenciales privados (pero muy reconocidos) en el ámbito de la autorregulación empresarial. Una de las cuestiones que allá por 2014 y 2015 escuchábamos reiteradamente, era que la norma ISO 19600, […]

Comienzan a dictarse las primeras resoluciones que reflejan la importancia y necesidad de contar con un programa de prevención de delitos. La eterna pregunta de los empresarios en relación con el compliance penal es siempre si se trata de una obligación legal o estamos ante otra vuelta de tuerca en la venta de servicios periféricos […]

Fernando lleva trabajando en una empresa española desde hace 8 años en el departamento de contabilidad. Su compañía ha invertido una importante cantidad de dinero en asegurar sus infraestructuras, y todos los empleados han recibido formación sobre LOPD, Compliance y Ciberseguridad. Están en un proyecto en Rumania y le acaba de llegar un email de […]

A pesar de operar, hacer negocios y estar vinculadas a los EEUU, pocas empresas españolas han adecuado sus programas de prevención de delitos a las exigencias y entorno normativo de la FCPA norteamericana. Este vacío, hijo de la ignorancia o la desidia puede costar muy caro a algunas organizaciones de proyección internacional con sede y […]

Interesante Sentencia del Tribunal Superior de Justicia. Sala de lo Social de Las Palmas de Gran Canaria, en la que se desestima el recurso de suplicación de un empleado contra Sentencia de 5 de agosto de 2015 dictada por el Juzgado de lo Social nº3 de Las Palmas de Gran Canarias, la cual confirman íntegramente. […]

La respuesta es SI, desde el año 2010 las empresas son responsables de una serie de delitos que puedan cometer sus empleados en provecho de la empresa. En el año 2015 se reforma el código penal para poder eximir a las empresas de esta responsabilidad, ¿Cómo? Si la empresa ha adoptado un plan de prevención […]

Con la publicación recientemente de la nueva norma ISO 37001 sobre sistemas de gestión anti soborno, se ha conseguido establecer una guía para implantar en las empresas una cultura de cumplimiento y transparencia, que nos permitirá detectar y gestionar conductas delictivas en nuestras organizaciones. Como ya han dicho varios expertos en la norma, uno de […]

Este año viene cargado de eventos en torno al mundo del Compliance que a buen seguro van a marcar las tendencias en esta materia consolidando la cultura de cumplimiento normativo y la adopción de modelos de gestión y control para evitar la responsabilidad penal de nuestras empresas. En diciembre estaba prevista la reunión del pleno […]

El pasado 22 de enero, la Fiscalía General del Estado ha publicado la Circular 1/2016, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cuya regulación fue incorporada al Código Penal en 2010, y ha sido recientemente modificada (Ley Orgánica 1/2015). Se trata de un documento muy relevante que, entre otros aspectos, recoge los criterios que […]

La reciente sentencia de la Sala 2ª del Tribunal Supremo (St. 154/2016 de 29 de febrero de 2016) ha suscitado la primera discrepancia entre operadores jurídicos en torno a la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica. El propio concepto jurídico de atribuir a una persona jurídica una responsabilidad propia y autónoma ya nació en el […]

Como experto en la implantación de sistema de prevención de riesgos delictuales en la empresa, he vivido en los últimos cinco años dos escenarios distintos. Uno tiene como punto de partida la entrada en vigor de la reforma del Código Penal en diciembre de 2010 y la introducción por primera vez en el sistema penal […]

Como generar conductas de cumplimiento en las empresas Como ya han dicho muchos expertos en la materia antes y después de la circular de la fiscalía del pasado mes de enero, el fin principal del modelo de Compliance penal debe ser el de generar una cultura empresarial ética. El eximirse de la responsabilidad penal será […]

La idea de Compliance emerge en los Estados Unidos de América, con la creación del Prudential Securities en 1.950 y con la Regulación del SEC de 1960, donde con toda claridad se hace referencia a la necesidad de institucionalizar los “Oficiales de Cumplimiento o “Compliance Officers” con la finalidad de crear -en su ámbito- procedimientos […]

Los canales internos de denuncia están considerados como una de las herramientas de vigilancia y control más eficaces y eficientes en materia de lucha contra la corrupción y prevención de delitos. Tenerlo implantado y poder demostrar su fácil acceso y correcto funcionamiento supone, además de la contribución a la generación de una cultura ética por […]

Con la llegada de las primeras sentencias de la Sala 2ª del Tribunal Supremo entrando a resolver cuestiones relativas a la responsabilidad penal de la persona jurídica, empiezan a perfilarse los criterios jurisprudenciales que van a determinar y fijar las particularidades de este nuevo “elemento” tan extraño a la jurisdicción penal antes de la reforma […]

Nuestro ordenamiento jurídico es, como casi todo en la vida, mejorable. Pero creo que tenemos que celebrar la reforma del Código Penal de 2010, que introdujo la responsabilidad penal de las empresas –que pueden cometer delitos y ser responsables de las consecuencias- así como, en el desarrollo de sus funciones, sus representantes y administradores. Y […]

Veinte años entre rejas, y de ahí para abajo, es lo que de momento espera a Prince Eneka Nwanbu y a su banda, condenados por estafar millones de euros con el método de las cartas nigerianas. La Audiencia Nacional juzgó hace meses, en muchas sesiones espaciadas durante semanas, a 14 personas por esta estafa masiva […]