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Noticias

 El traslado de la responsabilidad penal en la persona jurídica

El traslado de la responsabilidad penal en la persona jurídica

26/04/2021

De inicio, la regulación respecto del traslado de la responsabilidad penal en la persona jurídica se contiene en el art. 130.2 CP (1) Incluyendo referencias expresas a: • Operaciones de M&A • [...]

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 Hacia un modelo efectivo de risk assessment (I)

Hacia un modelo efectivo de risk assessment (I)

06/04/2021

El ejercicio correcto de vertebrar un auténtico manual de corporate compliance / manual de prevención penal / manual de cumplimiento penal (y esas otras muchas formas de referirse a lo mismo) [...]

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 Sanciones Astronómicas en Protección de Datos – Vodafone 8 Millones, La Caixa 6 Millones, BBVA 5 millones…El Papel no lo aguanta todo

Sanciones Astronómicas en Protección de Datos – Vodafone 8 Millones, La Caixa 6 Millones, BBVA 5 millones…El Papel no lo aguanta todo

22/03/2021

El pasado 12 de marzo la Agencia Española de Protección de datos ha impuesto a VODAFONE  una exorbitante multa de más de 8 MILLONES DE EUROS. En los procesos de captación de clientes las [...]

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 Actualización de las directrices esma sobre la función de compliance. Final report guidelines on certain aspects of the mifid ii compliance function requirements ii – ESMA35-36-1952

Actualización de las directrices esma sobre la función de compliance. Final report guidelines on certain aspects of the mifid ii compliance function requirements ii – ESMA35-36-1952

19/01/2021

La ACTUALIZACIÓN DE LAS DIRECTRICES ESMA¹ SOBRE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE se publica en junio de 2020, incorporando las respuestas al documento de consulta publicado por la Autoridad Europea de [...]

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 El delito de insider trading a colación la vacuna de Pfizer

El delito de insider trading a colación la vacuna de Pfizer

23/11/2020

El pasado 9 de noviembre sobre las 13:00 del mediodía (hora española), la multinacional estadounidense Pfizer anunció los preliminares y optimistas resultados que su vacuna estaba generando. Esta [...]

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 La reputación: el “top one” de los activos de una empresa

La reputación: el “top one” de los activos de una empresa

03/11/2020

La reputación, según la RAE, es la opinión, consideración, prestigio o estima en que se tiene a alguien o algo. La reputación, desde el punto de vista empresarial, se convierte en uno de los [...]

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 Comentario a la guía de programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia

Comentario a la guía de programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia

20/10/2020

El Consejo de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC), en su GUÍA DE  PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO EN RELACIÓN CON LA DEFENSA DE LA COMPETENCIA1, ha  tenido la ocasión de [...]

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 Las implicaciones de Bankia respecto la responsabilidad de las personas jurídicas

Las implicaciones de Bankia respecto la responsabilidad de las personas jurídicas

06/10/2020

La reciente sentencia de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional del pasado día 29 de septiembre sobre la coloquialmente llamada “salida a bolsa de Bankia” ha dejado pistas sobre el camino [...]

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 Canal de denuncias e investigaciones internas. “directiva whistleblowing”.

Canal de denuncias e investigaciones internas. “directiva whistleblowing”.

25/03/2020

Este tipo de procedimientos tienen habitualmente su origen en una denuncia o sospecha fundada por parte de trabajadores, directivos, colaboradores, proveedores o los propios clientes (“lanceurs [...]

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 Alemania. La “responsabilidad penal” de las personas jurídicas de nuevo a la palestra

Alemania. La “responsabilidad penal” de las personas jurídicas de nuevo a la palestra

06/03/2020

El ministro federal de justicia y consumo (Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz) devolvió el pasado verano al panorama jurídico de Alemania un tema que parecía zanjado. Se ha [...]

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