Compliance

Nuestra principal actividad es el diseño y la implementación de planes de prevención de la responsabilidad penal en la empresa.

Desde la consultoría para la determinación de los riesgos (Risk Assessment) y las matrices de controles, pasando por el apoyo permanente a la unidad de cumplimiento de las organizaciones. Ayudamos a construir el programa de compliance (redacción y publicación de políticas, manuales, códigos, procesos, …) hasta su implantación y funcionamiento conjunto y dinámico (Sistema de compliance).

Cubrimos las necesidades de compliance derivadas de actividades que se vean afectadas por normativa internacional (FCPA, UKBribery Act, Sapin II, Banco Mundial…) adaptando los controles y programas a las exigencias jurisdiccionales de los territorios en los que operan nuestros clientes.

Evaluamos la eficacia y eficiencia de los sistemas de gestión de riesgos penales y testeamos su madurez, detectando las áreas de mejora y consolidando la cultura de cumplimiento de las organizaciones.

Cada vez más organizaciones cuyo sistema de gestión de riesgos penales avanza y madura, optan por certificarse en alguno de los estándares en materia de compliance (UNE/ISO 19601, ISO 37001 o ISO 37301). No sólo es un distintivo que aporta valor comercial y reputacional sino que empieza a incluirse como requisito en algunas licitaciones para el sector público y privado. Nuestro equipo consultor, con amplia experiencia en certificación de normas de Alto Nivel, audita, prepara y acompaña- en todas las fases de la certificación- a empresas, grupo de empresas y organizaciones de todos los sectores y dimensiones.

La defensa corporativa de las empresas cobra cada vez más importancia ante la amenaza de una imputación de responsabilidad penal . Las denuncias deben ser investigadas a nivel interno y ello exige protocolos y diligencias que concilien el derecho de los investigados, la licitud de las pruebas que se obtengan y la obligación de cualquier organización de depurar responsabilidades e investigar irregularidades en su seno.

Conscientes de la importancia de dar pasos seguros y firmes en la investigación interna de irregularidades, somos expertos en investigaciones internas y aportamos valor y seguridad jurídica a las labores que suceden a una denuncia y su investigación.